證券從業資格考試數字和時間類知識點

2016年證券從業資格考試數字和時間類知識點匯總

　　證券從業考試關于數字、時間的知識點比較多，考生們需要一個系統的知識網對之進行復習。為此，百分網小編就給大家整理了以下關于證券從業資格考試數字和時間類知識點匯總，相信會幫助到大家!

　　1.1986年8月沈陽開辦企業債券轉讓業務(新中國證券市場建立的標志)

　　2.1988年4月起我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場

　　3.1992年B股在上海證券交易所上市

　　4.證券交易所會員受理在受理之后20個工作日做出是否同意決定

　　5.每月7個工作日內報送上月統計表及風險控制指表、監管表，深圳1個標準流速為15筆/秒

　　6.單個企業年金計劃最多開立10個證券帳戶

　　7.證券自營開立多帳戶，每500萬注冊資本開一個

　　8.證券發行人在發行結束2個交易日向登記公司申請發行登記

　　9.1998.04.01上交所開始實行全面指定交易制度

　　10.申報最小變動單位：上交所基金、權證為0.001;深交所基金為0.001、B股為0.001美元、B股0.01港元

　　11.債券質押回購0.005，A股，債券，買斷回購0.01A股，債券，質押回購0.01

　　12.上交所申報時間：9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25為開盤集合競價階段，不能撤單)

　　13.深交所申報時間：9：15～11：30，13：00～15：00(9：20～9：25，14：57～15：00不能撤單集合競價階段)9：25～9：30只申報

　　14.中小企業板連續競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續競價開時是調整為前收盤價的上下3%

　　15.上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70%連續競價階段申報要求：申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%，同時不高于上述最高最低申報價格平均數的130%且不低于平均數的70%

　　16.深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發行價的900%，(連續競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

　　17.債券首日集合競價為發行價的上下30%，(同上一樣，都是10%)

　　18.質押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

　　19.證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

　　20.2008年4月24日，交易印花稅由3‰下調為1‰

　　21.大宗交易時間：上交所為9：30～11：3013：00～15：30;深交所為9：15～11：3013：00～15：30

　　22.股票在實行退市風險警示前1個交易日發布公告中小板退市警示的情形：①一個會計年度審計結果對外擔保超過1億元且占凈資產的100%;②為關聯方提供資金超2000萬元或者占凈資產值50%以上;③24個月內再次受到公開譴責;④連續20個交易日收盤價低于面值;⑤連續120個交易日成交量低于300萬股上交所收盤價，深圳集合競價無法產生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　23.交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

　　24.上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30，13：00～14：00)，每筆買賣報價數量為5000手的整數倍

　　25.固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

　　26.公布賣買最大5家營業部的條件：①收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金);②價格振幅達到15%的前3只③換手率達到20%的前3只

　　27.異常波動情形：①連續3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的;②ST，*ST連續3個交易日漲跌幅偏離值達±15%;③連續3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續3個交易日累計換手率達20%

　　28.QFII境內證券投資制度啟動于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數不超過20%

　　29.分紅派息公告時間為股權登記日3個工作日前R+1日紅股到帳配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

　　30.如開股東大會上市公司提前30天公告基金認購申報最小為100，單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999份

　　31.權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，行權以現金方式結算行權的以前10個交易日的收盤價的平均數來計算行權時過戶費為面額的0.05%

　　32.代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產不低于8億，凈資本不低于5億報價轉讓的每筆委托數量應在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

　　33.IB業務的資格條件：①前6個月風險指標合規;②資金第三方存管;③控股期貨公司或者同時被控股;④公司總部5名，營業部2名具有期貨從業資格人員;⑤已建立相關的業務規則，內部控制，風險隔離制度6技術系統達標

　　34.證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬自營股票規模<凈資本的100%自營證券規模(按成本價計)<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值一種非債券的成本<凈資本的30%證券自營相關原始憑證保存20年

　　35.每半年，一年后的30日報證監會證券自營的情況

　　36.資產管理業務要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產管理的從業經歷人員不少于5人

　　37.集合資產管理要求限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產的凈資本不少于5億元

　　38.定向資產管理，單個客戶不低于100萬元

　　39.限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

　　40.集合資產計劃批準后6個月內啟動推廣，60個工作日完成設產工作開始投資運作

　　41.證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　42.資產管理客戶資產投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　43.資產計劃投于關聯公司不得超計劃的3%，集合資產管理計劃應通過會籍辦理系統每月前5個工作日向上交所提供上月資產凈值，4個月報年度審計

　　44.融資融券試點的條件：①經紀業務滿3年的創新類證券公司;②高管2年內沒有違法和處;③最近2年各項風險控制指標合規定6個月凈資本在12億

　　45.證監會派出機構收到申請后10個工作日內向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務的書面意見

　　46.標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3個月融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元，股東人數不少于4000人，3個月內日均換手率不低于指數日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數的偏離值不超4%，波動幅度不超500%(基準指數指上海綜合指數，深圳綜合指數和中小板指數)

　　47.有價證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

　　48.開放式基金折算率不超過90%國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

　　49.客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%。維持擔保比例超300%后可提現，但提現后擔保比例不低于300%

　　50.對單一客戶融資融券規模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

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