證券從業資格《證券交易》：證券經紀業務的監管措施

　　(一)監管措施

證券從業資格《證券交易》：證券經紀業務的監管措施

　　1.證券公司的內部控制。

　　2.證券業協會的自律管理。

　　3.證券交易所的監管。證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

　　4.證券監管機構的監管。

　　(1)證券公司向監管機構的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告：自每月結束之日起內，報送月度報告。

　　發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向證券監管機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　(2)信息披露。證券公司應當依法按證券監管機構的有關要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。

　　(3)檢查制度。

　　(二)法律責任

　　依據《證券法》和《證券公司監督管理條例》規定進行處理。

　　成交筆數分析：

　　成交筆數分析乃是依據成交次數，筆數的多少，了解人氣的聚集與虛散，進而研判價因人氣的強，弱勢變化，所產生可能的走勢。

　　一般成交筆數分析要點如下：

　　(1)在股價高檔時，成交筆數較大，且股價下跌，為賣出時機。

　　(2)在股價低檔時，成交筆數放大，且股介上升，為買入時機。

　　(3)在股價高檔時，成交筆數放大，且股價上升，仍有一段上升波段。

　　(4)在股價低檔時，成交筆縮小，表即將反轉，為介入時機。

　　(5)成交筆數分析較不適用于短線操作。

　　亦可采用平均量指標研判

　　運用原則

　　平均量就是每筆交易的平均成交量，它是用來測知大戶是否進場買賣股票的有效方法，從平均量的變動情形將可以分析股價行情的短期變化，其研判原則如下：

　　(1)平均量=成交量÷筆數。

　　(2)平均量增大表示有大額的買賣，平均量減小表示參加買賣的多是小額散戶。

　　(3)在下跌行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶買進，股價可能于近日止跌或。

　　(4)在上漲行情中，平均量逐漸增大，顯示有大戶出貨股價可能于近日止漲下跌。

　　(5)在上海或下跌行情中，平均量沒有顯著的變化，表示行情仍將繼續一段時期。

　　(6)在一段大行情的終了，進入盤局時，平均量很小且無大變化，則表示大戶正在觀望。

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