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證券從業基礎知識考試真題及答案（二）
無論是身處學校還是步入社會，我們都經常看到考試真題的身影，借助考試真題可以更好地檢查參考者的學習能力和其它能力。一份什么樣的考試真題才能稱之為好考試真題呢？下面是小編整理的證券從業基礎知識考試真題及答案（二），歡迎大家分享。
證券從業基礎知識考試真題及答案二 1
多項選擇題
1.企業的組織形式可分為( )。
A.集體制 B.合伙制 C.獨資制 D.公司制
2.政府發行債券所籌集的資金可用于( )。
A.興建政府投資的大型基礎性的建設項目 B.協調財政資金短期周轉
C.彌補財政赤字 D.彌補戰爭費用的開支
3.按證券發行主體的不同，有價證券可分為( )。
A.政府證券 B.公司證券 C.美式證券 D.、政府機構證券
4.證券投資基金與股票、債券的主要區別有( )。
A反映的經濟關系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.市場價格不同
5.不屬于證券交易所職能的是( )。
A.提供交易場所與設施 B.制定交易規則
C.監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平和公正 D.打擊違法行為
6.證券監管機構的主要職能包括( )。
A.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 B.負責監督有關法律法規的執行
C.負責保護投資者的合法權益 D.對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場
7.基金性質的機構投資者包括( )。
A.證券投資基金 B.社保基金 C.企業年金 D.社會公益基金
8.政府發行債券所籌集的資金既可以用于( )。
A.協調財政資金短期周轉 B.彌補財政赤字 C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目 D.實施特殊的政策
9.證券交易所主要職責不包括( )。
A.提供交易場所與設施 B.協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律
C.為會員提供信息服務 D.確保市場的公開、公平和公正
10.根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為( )。
A.全球性市場 B.全國性市場 C.區域性市場 D.無形市場
11.屬于證券市場發展進程的選項是( )。
A.萌芽階段 B.初步發展階段 C.停滯階段 D.停滯階段
12.廣義的有價證券包括( )。
A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.其他證券
13.在我國，社會保險基金包括( )保險基金。
A.醫療 B.失業 C.養老 D.生育
14.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉讓的憑證，這種是( )憑證。
A.債券 B.資本 C.所有權 D.貨幣
15.在我國，社保基金由( )組成。
A.福利基金 B.社會保險基金 C.企業基金 D.社會保障基金
16.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3
D.對所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構
17.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
A.交易所交易基金 B.上市開放式基金 C.衍生證券投資基金 D.開放式指數基金
18.證券監管機構的主要職責是( )。
A.維持公平而有序的證券市場
B.負責監督有關法律法規的執行，保護投資者的合法權益
C.對全國的'證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管
D.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
19.證券可以看成是各類記載并代表一定權利的( )。
A.貨幣憑證 B.書面憑證 C.法律憑證 D.資本憑證
20.證券市場的特征包括( )。
A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是財產權利直接交換的場所
C.證券市場是風險直接交換的場所 D.證券市場不是風險直接交換的場所
21.證券市場的結構有( )。
A.層次結構 B.品種結構 C.交易場所結構 D.內外結構
22.我國股票市場融資國際化的突破口是( )。
A.A股 B.B股 C.H股 D.N股
參考答案：
1.ABCD 2.ABD 3.ABC 4.ABC 5.ABCD 6.ABCD 7.ABCD8.BC9.ABC10.ABCD 11.ABC12.ABCD13.AC14.BD15.ABCD16.BD17.ABCD18.BC29.ABC20.ABC21.BCD
證券從業基礎知識考試真題及答案二 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1、Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以( )家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值。[2010年5月真題]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國貨幣市場的基準利率，是以16家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。目前對外公布的Shibor共有8個品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關于我國商業銀行混合資本債券的說法錯誤的是( )。[2010年3月真題]
A、自發行之日起10年后發行人具有3次贖回權
B、自發行之日起10年內不得贖回
C、自發行之日起10年內具有1次贖回權
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回。發行之日起10年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。
3、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有( )。[2010年5月真題]
A、股東的權利 B、債權人的義務 C、債權人的權利 D、債權人的責任
【答案】A
【解析】可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。可轉換公司債券與一般的債券一樣，在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。
4、以下不屬于《企業債券管理條例》管理范圍的是( )。[2010年5月真題]
A、外幣債券 B、地方企業債券
C、地方投資公司債務 D、中央企業債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國務院頒布了《企業債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業債券有國家投資債券、國家投資公司債券、中央企業債券、地方企業債券、地方投資公司債券、住宅建設債券和內部債券等7個品種。
5、根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的( )。[2010年5月真題]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1、我國發行金融債券的政策性銀行包括( )。[2010年5月真題]
A、中國進口銀行 B、國家開發銀行 C、中國銀行 D、中國人民銀行
【答案】AB
【解析】我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行、國家開發銀行、中國農業發展銀行。C項是商業銀行;D項是我國的中央銀行。
2、我國證券公司短期融資券( )。[2010年5月真題]
A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場發行
C、由證券公司依法發行 D、約定在一定期限內還本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中國證監會和中國銀監會，中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
3、我國的商業銀行債券包括( )。[2010年3月真題]
A、商業銀行次級債券 B、商業銀行發行的金融債券
C、政策性銀行金融債券 D、商業銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的、按約定還本付息的有價證券;②商業銀行次級債券，指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復雜。
4、保證公司債券的擔保人可以是( )。[2010年3月真題]
A、信譽好的銀行 B、發行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。擔保人是發行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發行主體是( )。
A、銀行 B、上市公司
C、非銀行的金融機構 D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券，其發行主體是銀行或非銀行的金融機構;B項，上市公司是公司債券的發行主體;D項，中央政府是政府債券的發行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1、混合資本債務到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息;如果同時出現以下情況：最近1期經審計的`資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。
2、我國混合資本債券的清償順序位于一般債務之后，次級債務之前。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國企業債券歸納為中央企業債券和地方企業債券兩個品種。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國務院頒布了《企業債券管理條例》規范企業債券的發行，通過整頓，企業債券發行的品種大大減少，從1994年起，我國企業債券歸納為中央企業債券和地方企業債券兩個品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監會制定并發布。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】2004年10月，中國證監會和中國銀監會，中國人民銀行制定并發布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。( )[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。公司債券的發行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。發行公司債券應當符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發行試點辦法》規定的條件，經中國證監會核準。
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