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2015全國證券從業人員資格《投資分析》沖刺試題（二）
多選題：
1.證券分析師的主要職能包括( )。
A.預測市場或個別證券走勢
B.引導投資者進行理性投資
C.進行資產管理
D.擔當上市公司的財務顧問
2.我國涉及證券投資咨詢業務操作規則的現行法律、法規包括( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》
D.《中國證券分析師職業道德守則》
3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務的專業人士的總稱，包括( )。
A.證券投資顧問
B.企業戰略分析師
C.投資組合管理人
D.基金管理人
4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項( )。
A.為會員進行資格論證
B.對會員進行職業道德、行為標準管理
C.對違反協會規定的會員進行懲罰
D.對證券分析師進行培訓
5.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》中，執業披露與禁止具體價位薦股規定適用于( )。
A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合
B.證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合
C.證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務合同的特定對象開展證券投資咨詢業務的場合
D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業部開展證券投資咨詢業務的場合
6.根據《中華人民共和國證券法》規定，證券投資咨詢機構從業人員不得從事( )。
A.代理委托人進行證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔證券投資損失
D.向委托人提供投資咨詢服務
7.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若于問題的通知》的核心內容是( )。
A.執業資格
B.執業誠信
C.執業回避
D.執業披露
8.亞洲證券分析師聯合會的發起者為( )。
A.日本證券分析師協會
B.中國證券業協會證券分析師專業委員會
C.香港證券分析師協會
D.韓國證券分析師協會
9.國際注冊投資分析師協會理事會由聯合會會員與國家或地區會員組成，其中聯合會會員分別為( )。
A.ASAF
B.SAAJ
C.EFFAS
D.ABAMEC
10.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》中的執業隔離原則要求，證券公司應當建立起研究咨詢業務與( )之間的“防火墻”和相應的管理制度。
A.自營業務
B.受托投資管理業務
C.財務顧問業務
D.投資銀行業務
11.當前我國證券分析師的執業內容包括( )。
A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務顧問服務
D.理財工作室
12.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》包括的基本原則有( )。
A.回避原則
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
13.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》的特點包括( )。
A.保障權益與規范業務相結合
B.設置了對投資者、咨詢機構及咨詢人員、媒體的三重保護機制
C.核心內容是執業回避、執業披露和執業隔離
D.規范方式是事前預防與事后查處相結合
14.《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》中的原則規定適用于所有提供證券投資咨詢服務的場合有( )。
A.民事責任
B.披露(備案)原則
C.資格原則
D.“防火墻”(隔離)原則
15.下列哪些做法是正確的( )。
A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議
16.在美國，《職業行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統的規范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到的處罰有( )。
A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門
17.下列不屬于執業披露范圍的有( )。
A.通過媒體進行薦股
B.向本公司某個機構客戶薦股
C.向本公司白營部門薦股
D.向某個朋友薦股
18.關于國際注冊投資分析師協會，正確的說法有( )。
A.由歐洲金融分析師協會、亞洲證券分析師聯合會和巴西投資分析師協會發起成立
B.2000年6月正式成立
C.注冊地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世
D.推出投資分析師國際水平考試，并頒發注冊國際投資分析師(CIIA)資格
19.ACIIA會員包括( )。
A.中國
B.中國香港
C.美國
D.英國
20.關于亞洲證券分析師聯合會，錯誤的說法有( )。
A.ASAF前身是成立于1979年的亞洲證券分析師委員會，1995年改組成現在的聯合會，更名為ASAF
B.ASAF的發起者為澳大利亞、中國香港、日本及印度尼西亞的證券分析師協會
C.亞洲證券分析師聯合會是亞太地區官方的證券分析師行業交流與合作組織
D.ASAF的宗旨是通過亞太地區證券分析師協會之間的國際交流與合作，促進證券分析行業的發展，提高亞太地區投資機構的效益
21.亞洲證券分析師聯合會的會員包括( )。
A.中國
B.中國臺北
C.中國香港
D.韓國
22.關于投資管理與研究協會，正確的說法有( )。
A.投資管理與研究協會是美國、加拿大和墨西哥的分析師組織
B.投資管理與研究協會由原來的金融分析師聯盟與特許金融分析師學院于1990年合并而成
C.會員總數約為50000人，全部具有注冊分析師(CFA)資格
D.投資管理與研究協會約有100個地區協會或支部
23.關于ICIA，下列正確的說法有( )。
A.至今尚沒有一個包含世界各地的分析師公會在內的世界分析師協會或類似的統一組織
B.世界各地的分析師協會代表定期聚會，就分析師和分析師協會共同的課題交換意見，根據需要舉行一些有利合作的會議，這就是各國投資聯合會國際協議會
C.每年兩次在世界各地召開分析師國際大會時，ICIA會議同時召開
D.1998年，協議會通過了《國際倫理綱領、職業行為標準》，這是一個具指導性質的協議，沒有強制性約束，可以作為各分析師協會在重新認識自己的職業行為倫理時參考
參考答案：
1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB 6.ABC 7.CD 8.ACD 9.ACD 10.ABCD
11.AC 12.ABCD 13.ABCD 14.AD 15.ABC 16.ABCD 17.BCD 18.ABCD 19.AB 20.BC
21.ABCD 22.BD 23.ABCD
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