2017年期貨從業法律法規考試模考試題

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2017年期貨從業法律法規考試模考試題

　　期貨從業人員資格考試是為了使國內相關人員通過對期貨基礎知識的學習，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎知識等。接下來小編為大家精心整理了2017年期貨從業法律法規考試模考試題，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!

2017年期貨從業法律法規考試模考試題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司(　　)。

　　A:不承擔責任

　　B:承擔次要賠償責任

　　C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D:全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.題干:期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在(　　)年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案[A]

　　3.題干:依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：(　　)

　　A.三分之一以上會員聯名提議時

　　B.中國期貨業協會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

　　4.題干:期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　參考答案[B]

　　5.題干:(　　)對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　A:中國期貨業協會

　　B:中國證監會

　　C:中國證券業協會

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.題干:期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

　　B:任用不具備資格的期貨從業人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　7.題干:期貨經紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

　　A:營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

　　B:股東大會決定解散

　　C:破產

　　D:因合并或者分立需要解散

　　參考答案[C]

　　8.題干:期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　9.題干:期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內進行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經理

　　C:公司的運作部經理

　　D:出市代表

　　參考答案[D]

　　10.題干:我國的期貨交易必須在(　　)內進行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場

　　C:商品產地

　　D:買賣雙方約定的場所

　　參考答案[A]

　　11.下列有關技術分析在期貨市場與其他市場上的應用差異的敘述，正確的有()。

　　A.期貨市場價格短期走勢的重要性強于股票等現貨市場，技術分析更為重要

　　B.分析價格的長期走勢需對主力合約進行連續處理或者編制指數

　　C.期貨市場上的持倉量是經常變動的，而股票流通在外的份額數通常是已知的

　　D.支撐和阻力線在期貨市場中的強度要稍大些，缺口的技術意義也相對較大

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】D項，支撐和阻力線在期貨市場中的強度要稍小些，缺口的技術意義也相對較小，強度不及股票市場。

　　12.通常構建期貨連續圖的方式包括()。

　　A.現貨日連續

　　B.主力合約連續

　　C.固定換月連續

　　D.價格指數

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】在即將到期的期貨合約和隨后的期貨合約銜接點會出現價格缺口，從而造成數據失真，所以要構造期貨連續長期圖。通常，構建期貨連續圖有四種方式，現貨月連續、主力合約連續、固定換月連續以及價格指數等。

　　13.1973年，美國經濟學家()引進概率統計上隨機變量函數的一些定理和積分求值，推導出不支付紅利的股票期權定價公式。

　　A.布萊克

　　B.馬科維茨

　　C.羅斯

　　D.斯科爾斯

　　【正確答案】AD

　　【答案解析】1973年，美國經濟學家布萊克和斯科爾斯引進概率統計上隨機變量函數的一些定理和積分求值，推導出不支付紅利的股票期權定價公式，從此期權有了明確科學的價格定價依據，很快形成一個完整的市場，并迅速推廣到全世界，直至現在，期權占據著金融王國的重要位置。

　　14.股票期權定價思想所引發的金融革命表現在()。

　　A.增強了金融市場的安全性

　　B.預測遠期價格成為可能

　　C.提供了全新的保值和投資手段

　　D.極大地豐富了金融市場

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】股票期權定價公式成為整個市場運轉的基礎，這個期權公式的定價思想所引發的。

　　金融革命表現在：預測遠期價格成為可能，不僅使期權為指數、貨幣、利率、期貨交易提供了全新的保值和投資手段，還極大地豐富了金融市場，進一步推動了對各種金融產品的價值研究，提高了操作的理論水平。由此可以推斷，沒有布萊克一斯科爾斯定價模型，期權就不可能發展這么快，全球金融衍生品市場也就不可能有今天的高度發展。

　　15.一個完整的投資決策流程一般包括()等幾個方面。

　　A.戰略資產配置

　　B.戰術資產配置

　　C.組合構建或標的選擇

　　D.風險管理和績效評估

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】一般來說，在金融投資領域，從事統計計量等的量化研究有助于搞好風險管理，設計投資組合，選擇交易時機，評估市場特性等。比如，一個完整的投資決策流程一般包括戰略資產配置、戰術資產配置、組合構建或標的選擇、風險管理和績效評估等幾個方面，每一個步驟都涉及眾多的統計分析技術與方法。

　　16.指數編制是指在()的前提下，通過各種方法把商品期貨合約連接起來，作為衡量商品期貨行情的標準。

　　A.保證盈利性

　　B.保證流動

　　C.反映宏觀經濟基本狀況

　　D.反映政策方向