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期貨從業考試題庫法律法規多選題
導語：在期貨從業資格考試中，關于法律法規部分內容你都復習好了嗎?下面是百分網小編整理的相關考試復習題，需要的小伙伴們跟著小編一起來看看吧。
期貨多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1.期貨投資者保障基金的資金運用限于( )。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買中央級金融機構發行的金融債券
D.購買中央銀行票據
2.下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有( )。
A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則
B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離
D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑
證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實
3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是( )。
A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
4.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有( )。
A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B.符合持續性經營規則
C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
5.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括( )。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
6.期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件有( )。
A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請日前2個月符合期貨公司風險監管指標標準
C.業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應
D.具有符合期貨業務需要的營業場所和設施
7.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?( )
A.擬設立營業部的決議文件
B.營業部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
8.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
A.變更營業部營業場所的詳細計劃
B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明
9.期貨公司應當按照( )的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.加強風險管理
D.統一核算
10.發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?( )
A.期貨公司設立、變更
B.期貨公司解散、破產
C.期貨公司被撤銷期貨業務許可
D.期貨公司營業部設立、變更、終止
參考答案及解析：
1、【答案】ABCD
【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。
2、【答案】ABCD
【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監管的相關規定，要求考生予以識記。
3、【答案】AD
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。
4、【答案】BD
【解析】期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續性經營規則;②近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;③中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
5、【答案】ABCD
【解析】期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監會規定的其他材料。
6、【答案】ACD
【解析】期貨公司申請設立營業部，除應當具備選項A、C、D所列條件外，還應當具備：申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準;符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行;擬任負責人具備任職資格條件，業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格，以及中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
7、【答案】ABCD
【解析】期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：設立營業部申請書;擬設立營業部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監管報表;營業部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件;營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;等等。
8、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第26條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更營業部營業場所申請書;②變更營業部營業場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監會規定的其他材料。
9、【答案】ABC
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
10、【答案】ABCD
【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
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