董監高培訓考試題

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　　對于學生、家長甚至教師來說，他們每天與考試的交往是如此密切，甚至都沒時間思考關于考試的一些基本問題。下面是小編帶來的董監高培訓考試題，希望對你有幫助。

董監高培訓考試題

　　1、依照《證券法》, 以下對證券公開發行的敘述中, 哪項是錯誤的? ( ) A 向不特定對象發行證券, 屬于公開發行

　　B 向累計超過二百人的特定對象發行證券, 屬于公開發行

　　C 發行人公開發行的證券, 必須由證券公司承銷

　　D 未經依法核準, 任何單位和個人不得公開發行證券

　　2、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，( )，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

　　A. 經董事會決議

　　B. 根據法律規定

　　C. 經股東會或者股東大會決議

　　D. 根據公司章程規定

　　3、依照《證券法》, 以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述, 哪項是正確的? ( ) A 有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元

　　B 累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十

　　C 最近三年連續盈利

　　D 公開發行公司債券籌集的資金, 用于彌補虧損和非生產性支出

　　4、以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述, 哪項是錯誤的? ( ) A 前一次公開發行的公司債券尚未募足

　　B 對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實, 仍處于繼續狀態 C 違反法律規定, 改變公開發行公司債券所募資金的用途

　　D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

　　5、股票發行采用代銷方式, 向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之

　　( )的, 為發行失敗。

　　A 五十B 六十C 七十D 八十

　　6、申請證券上市交易, 應當向( )提出申請, 由其依法審核同意, 并由雙方簽訂上市協議。 A 國務院證券監督管理機構B 證券交易所C 國務院授權的部門D 省級人民政府

　　7、下列股份有限公司申請股票上市的條件中, 哪項是錯誤的? ( )

　　A 公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B 持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人

　　C 公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的, 公開發行股份的比例為百分之十以上

　　D 公司在最近三年內無重大違法行為, 財務會計報告無虛假記載

　　8、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中, 哪項是錯誤的? ( ) A 上市報告書

　　B 申請股票上市的股東大會決議

　　C 未經審計的公司最近三年的財務會計報告

　　D 法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

　　9、公司債券上市交易后, 在一定情形下, 證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是: ( )

　　A 公司有重大違法行為

　　B 公司最近三年連續虧損

　　C 公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

　　D 公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

　　10、以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中, 哪項是錯誤的? ( ) A 證券交易所的上市規則可規定暫停或者終止股票上市交易的其他情形

　　B 應及時公告

　　C 應報國務院證券監督管理機構備案

　　D 應報國務院證券監督管理機構批準

　　11、上市公司和公司債券上市交易的公司, 應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內, 以及在每一會計年度結束之日起( )內, 向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告, 并予公告:

　　A 一個月三個月

　　B 二個月四個月

　　C 三個月六個月

　　D 六個月十二個月

　　12、依照《證券法》, 下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”: ( ) A 公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　B 公司發生輕微虧損或者損失

　　C 公司四分之一以上的董事、監事或者經理發生變動

　　D 持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人, 其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

　　13、發行人、上市公司公告的信息披露資料, 有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏, 致使投資者在證券交易中遭受損失的, 以下說法中, 哪項是錯誤的? ( )

　　A 發行人應當承擔賠償責任

　　B 上市公司應當承擔賠償責任

　　C 發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人, 應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任, 但是能夠證明自己沒有過錯的除外

　　D 證券交易所、國務院證券監督管理機構應當承擔連帶賠償責任

　　14、以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中, 哪項是錯誤的? ( ) A 證券交易所的有關人員

　　B 證券監督管理機構工作人員

　　C 發行人控股公司的監事

　　D 持有公司百分之三以上股份的自然人

　　15、以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是: ( )

　　A 已公開的公司分配股利的計劃

　　B 公司股權結構的重大變化

　　C 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十

　　D 公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　16、依照《證券法》, 以下關于證券交易行為的規定中, 哪項是錯誤的? ( ) A 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

　　B 依法拓寬資金入市渠道, 禁止資金違規流入股市

　　C 國有企業和國有資產控股的企業, 不得買賣上市交易的股票

　　D 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票, 必須遵守國家有關規定

　　17、以下關于要約收購的說法, 哪項是正確的? ( )

　　A 收購要約的期限屆滿, 收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的, 該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

　　B 在上市公司收購中, 收購人持有的被收購的上市公司的股票, 在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

　　C 收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后, 公告其收購要約

　　D 收購要約的期限不得少于三十日, 并不得超過九十日

　　18、采取協議收購方式的, 收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到( )時, 繼續進行收購的, 應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。 A 二十B 三十C 四十D 五十

　　19、根據股票上市規則，應披露的交易部分內容中，下列哪項是錯誤的？ ( ) A 對外投資

　　B 債權或債務重組

　　C 提供財務資助

　　D 購買原材料

　　20、根據股票上市規則，上市公司董、監、高在任職（含續任）期間出現聲明事項發生變化的，向公司董事會提交有關該等事項的最新資料，應當在什么時間內？( )

　　A 十個交易日內

　　B 二個交易日內

　　C 三個交易日內

　　D 五個交易日內

　　21、國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查, 以下敘述中, 哪項是錯誤的? ( )

　　A 可以由一名工作人員進行監督檢查、調查

　　B 應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書

　　C 被檢查、調查的單位和個人應當配合, 如實提供有關文件和資料, 不得拒絕、阻礙和隱瞞 D 不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密

　　22、投資咨詢機構及其從業人員從事的下列行為, 符合法律規定的有: ( )

　　A 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　B 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　C 為投資者提供證券咨詢服務

　　D 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　23、未經法定機關核準, 公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的, 對其實施的以下處罰中, 哪項是錯誤的? ( )

　　A 責令停止發行, 退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B 處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

　　C 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司, 由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

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