2016年一級建造師《項目管理》知識點
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知識點一：仲裁
(一)仲裁的概念
國際工程承包合同的爭議，尤其是較大規模項目的施工承包合同爭議，雙方即使協商和調解不成功，也很少采用訴訟的方式解決。當協商和調解不成時，仲裁是國際工程承包合同爭議解決的常用方式。
(二)仲裁的地點
國際工程承包合同爭議解決的仲裁地點，通常有以下三種選擇。
1.在工程所在國仲裁，這是比較常見的選擇。
2.在被訴方所在國仲裁。
3.在合同中約定的第三國仲裁。
(三)仲裁的效力
在我國，仲裁實行一裁終局制。
(四)仲裁的特點
與訴訟方式相比，采用仲裁方式解決合同爭議具有以下特點：
1.仲裁程序效率高，周期短，費用少
2.保密性
3.專業化
知識點二：爭端裁決委員會
◆在許多國際工程承包合同中，合同雙方往往愿意采用DAB或DRB(糾紛審議委員會)方式解決爭議。這不同于調解，也不同于仲裁或訴訟。在FIDIC合同中采用的是DAB方式。
1.DAB方式的概念
2.DAB的任命
◆根據工程項目的規模和復雜程度，爭端裁決委員會可以由1人、3人或者5人組成，任命方式有3種：
(1)常任爭端裁決委員會。
(2)特聘爭端裁決委員會：由只在發生爭端時任命的一名或三名成員組成，他們的任期通常在DAB對該爭端發出其最終決定時期滿。
(3)由工程師兼任。
◆DAB的成員一般為工程技術和管理方面的專家。
3.DAB的報酬
◆業主和承包商應該按照支付條件各自支付其中的一半。
4.DAB的優點
(1)DAB委員可以在項目開始時就介入項目，了解項目管理情況及其存在的問題。
(2)DAB委員具有公正性、中立性。
(3)周期短，可以及時解決爭議。
(4)DAB的費用較低。
(5)DAB委員是發包人和承包人自己選擇的，其裁決意見容易為他們所接受。
(6)DAB提出的裁決不是強制性的，不具有終局性。
知識點三：信息管理手冊
業主方和項目參與各方都有各自的信息管理任務，各方都應編制各自的信息管理手冊。信息管理手冊描述和定義信息管理做什么、誰做、什么時候做和其工作成果是什么等，它的主要內容包括：
(1)信息管理的任務(信息管理任務目錄);
(2)信息管理的任務分工表和管理職能分工表;
(3)信息的分類;
(4)信息的編碼體系和編碼;
(5)信息輸入輸出模型;
(6)各項信息管理工作的工作流程圖;
(7)信息流程圖;
(8)信息處理的工作平臺及其使用規定;
(9)各種報表和報告的格式，以及報告周期;
(10)項目進展的月度報告、季度報告、年度報告和工程總報告的內容及其編制;
(11)工程檔案管理制度;
(12)信息管理的保密制度等。
知識點四：項目信息的分類
(一)從不同的角度對建設工程項目的信息進行分類，如：
1.按項目管理工作的對象，即按項目的分解結構，如子項目1、子項目2等進行信息分類;
2.按項目實施的工作過程，如設計準備、設計、招標投標和施工過程等進行信息分類;
3.按項目管理工作的任務，如“三控制”等進行信息分類;
4.按信息的內容屬性，如組織類信息、管理類信息、經濟類信息、技術類信息和法規類信息。
(二)綜合分類，即按多維進行分類，如：
第一維：按項目的分解結構;
第二維：按項目實施的工作過程;
第三維：按項目管理工作的任務。
項目信息門戶的類型
◆項目信息門戶按其運行模式分類，有如下兩種類型。
(1)PSWS模式：為一個項目的信息處理服務而專門建立的項目專用門戶網站，也即專用門戶。
(2)ASP模式：由ASP服務商提供的為眾多單位和眾多項目服務的公用網站，也可稱為公用門戶。
◆國際上項目信息門戶應用的主流是ASP模式。
◆項目信息門戶可以為一個建設工程的各參與方的信息交流和共同工作服務，也可以為一個建設工程群體的管理服務。
服務于各種用途的信息編碼
一個建設工程項目有不同類型和不同用途的信息，為了有組織地存儲信息、方便信息的檢索和信息的加工整理，必須對項目的信息進行編碼。
(1)項目的結構編碼
(2)項目管理組織結構編碼
(3)項目的政府主管部門和各參與單位編碼(組織編碼)
(4)項目實施的工作項編碼
(5)項目的投資項編碼(業主方)/成本項編碼(施工方)，它并不是概預算定額確定的分部分項工程的編碼，應綜合考慮概算、預算、標底、合同價和工程款的支付等因素，建立統一的編碼，以服務于項目投資目標的動態控制。
知識點五：施工專業分包合同的內容
一、專業工程承包單位的資質
2001年7月1日起實行的、由建設部頒布的《建筑企業資質管理規定》，規定了專業承包序列企業的資質設二至三個等級，60各資質類別。
二、工程承包人(總承包單位)的主要責任和義務
1.分包人對總包合同的了解：承包人應提供總包合同(有關承包工程的價格內容除外)供分包人查閱，分包人應全面了解總包合同的各項規定(有關承包工程的價格內容除外)。
3.承包人的工作：
1、向分包人提供與分包工程相關的各種證件、批件和各種相關資料，向分包人提供具備施工條件的施工場地;
2、組織分包人參加發包人組織的圖紙會審，向分包人進行設計圖紙交底;
3、提供合同專用條款中約定的設備和設施，并承擔因此發生的費用;
4、隨時為分包人提供確保分包工程的施工所要求的施工場地和通道等，滿足施工運輸的需要，保證施工期間的暢通;
5、負責整個施工場地的管理工作，協調分包人與同一施工場地的其他分包人之間的交叉配合，確保分包人按照經批準的施工組織設計進行施工。
三、專業工程分包人的主要責任和義務：
2.分包人與發包人的關系
未經承包人允許，分包人不得以任何理由與發包人或工程師發生直接工作聯系，分包人不得直接致函發包人或工程師，也不得直接接受發包人或工程師的指令。
4.分包人的工作
(3)在合同約定的時間內，向承包人提供年、季、月度工程進度計劃及相應的進度統計報表;
(4)在合同約定的時間內，向承包人提供詳細的施工組織設計，承包人應在專業條款約定的時間內批準，分包人方可執行;
P268 2.分包合同價款與總包合同相應部分價款無任何連帶關系。
知識點六：施工分包管理的方法(新內容)
一、對施工分包單位進行管理的責任主體
施工分包單位的選擇可由業主指定，也可以在業主同意的前提下由施工總承包或施工總承包管理單位自主選擇，其合同既可以與業主簽訂，也可以與施工總承包或者施工總承包管理單位簽訂。無論是業主指定的分包單位還是施工總承包或者施工總承包管理單位選定的分包單位，其分包合同都是與施工總承包或者施工總承包管理單位簽訂。對分包單位的管理責任，也是由施工總承包或者施工總承包管理單位承擔。必須明確的是，對施工分包單位進行管理的第一責任主體是施工總承包單位或施工總承包管理單位。
施工分包單位管理工作的內容：成本控制、進度控制、質量控制、安全管理、信息管理、人員管理、合同管理。
進度控制：
應該根據施工總進度計劃提出分包工程的進度要求，向施工分包單位明確分包工程的進度目標。在施工分包合同中應該確定計劃拖延的責任。
分包單位的選擇應該經過嚴格考察，并經業主和工程監理機構的認可，其資質類別和等級應該符合有關規定。
要對分包單位的勞動力組織及計劃安排進行審批和控制，要根據其施工內容、進度計劃等進行人員數量、資格和能力的審批和檢查。
要責成分包單位建立責任制，將項目的質量、安全等保證體系貫徹落實到各個分包單位、各個施工環節，督促分包單位對各項工作的落實。
P292 施工合同履行過程中的誠信自律(新內容)
P293各地建筑市場綜合監管信息系統，要逐步與全國建筑市場誠信平臺實現網絡互聯、信息共享和實時發布。誠信行為記錄由各省、自治區、直轄市建設行政主管部門在當地建筑市場誠信信息平臺上統一公布。其中，不良行為記錄信息的公布時間為行政處罰決定作出后7日內，公布期限一般為6個月至3年，良好行為記錄信息公布期限一般為3年。
省、自治區和直轄市建設行政主管部門負責審查整改結果，對整改確實有效的，由企業提出申請，經批準，可縮短其不良行為記錄信息公布期限，但公布期限最短不得少于3個月，
P298 索賠依據
二、索賠的分類
(一)按索賠有關當事人分類：1—4條
(二)按照索賠目的和要求分類
1.工期索賠，一般只承包人向業主或者分包人向承包人要求延長工期
2.非要索賠：即要求補償經濟損失，調整合同價格。
(三)按照索賠時間的性質分類
1.工程延期索賠，因為發包人未按合同要求提供施工條件，或者發包人指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發包人提出索賠;
2.工程加速索賠，通常是由于發包人或工程師指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力、的額外開支，承包人提出索賠;
3.工程變更索賠，由于發包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更施工順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此向發包人提出索賠，分包人也可以對此向承包人索賠;
P299 4.工程終止索賠，由于發包人違約或者發生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經濟損失而提出索賠;
5.不可預見的外部障礙或條件索賠，即施工期間在現場遇到一個有經驗的承包商通常不能預見的外界障礙或條件，例如質地條件與預計的(業主提供的資料)不同，出現未預見的巖石、淤泥或地下水等，導致承包人損失，這類風險通常應該有發包人承擔，即承包人可以據此提出索賠。
6.不可抗力時間引起的索賠，在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件或情況：
一方無法控制的、該方在簽訂合同前不能對之進行合理防備的、發生后該方不能合理避免或克服的、不主要歸因于他方的。
7.其他索賠，如貨幣貶值、匯率變化、物價變化、政策法令變化等原因引起的索賠。
三、索賠的依據
總體而言，索賠的依據主要是三個方面：
1.合同文件2.法律、法規3.工程建設條例
P302 (一)合同文件
合同文件是索賠的最主要的依據：
工程進度太慢，要求承包商趕工時，可索賠工程師的加班費;
合同工期已到而工程仍未完工，可索賠誤期損害賠償費;
質量不滿足合同要求，如不按照工程師的指示拆除不合格工程和材料，不返工或不按照工程師的指示在缺陷責任期內修復缺陷，則業主可找另一家公司完成此類工作，并向承包商索賠成本及利潤;
質量不滿足合同要求，工程被拒絕接收，在承包商自費修復后，業主可索賠重新檢驗費;
未按合同要求辦理保險，業主可前去辦理并扣除或索賠相應的費用;
由于合同變更或其他原因造成工程施工的性質、范圍或進度計劃等方面發生變化，承包商未按合同要求去及時辦理保險，由此造成的損失或損害可向承包商索賠;
未按合同要求采取合理措施，造成運輸道路、橋梁等的破壞;
未按合同條件要求，無故不向分包商付款;
嚴重違背合同，工程師一再警告而沒有明顯改進時，業主可沒收履約保函。
針對一方的索賠要求，反索賠的一方應以事實為依據，以合同為準繩，反駁和拒絕對方的不合理要求或索賠要求中的不合理部分。
索賠成立的前提條件
與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;
造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任;
承包人按合同規定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。
索賠的依據：
合同文件;2、法律、法規;3、工程建設慣例;
索賠證據：書證、物證、證人證言、視聽材料、當事人陳述、鑒定結論、勘驗、檢驗筆錄。
索賠證據的基本要求：真實、及時、全面、關聯、有效性。
知識點七：項目管理委托的模式
★高頻考點：國際上業主方項目管理的方式
(1)業主方自行項目管理;
(2)業主方委托項目管理咨詢公司承擔全部業主方項目管理的任務;
(3)業主方委托項目管理咨詢公司與業主方人員共同進行項目管理，業主方從事項目管理的人員在項目管理咨詢公司委派的項目經理的領導下工作。
☆速記點評：項目管理咨詢公司(咨詢事務所，或稱顧問公司)可以接受業主方、設計方、施工方、供貨方和建設項目工程總承包的委托，提供代表委托方利益的項目管理服務。項目管理咨詢公司所提供的這類服務的工作性質屬于工程咨詢(工程顧問)服務。
設計任務委托的模式
★高頻考點：設計任務的委托模式
(1)業主方委托一個設計單位或由多個設計單位組成的設計聯合體或設計合作體作為設計總負責單位，設計總負責單位視需要再委托其他設計單位配合設計;
(2)業主方不委托設計總負責單位，而平行委托多個設計單位進行設計。
☆速記點評：我國業主方主要通過設計招標的方式選擇設計方案和設計單位。
項目總承包的模式
★高頻考點1：項目總承包的內涵
建筑工程的發包單位可以將建筑工程的勘察、設計、施工、設備采購一并發包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項發包給一個工程總承包單位;但是，不得將應當南一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發包給幾個承包單位。
☆速記點評：工程總承包企業按照合同約定對工程項目的質量、工期、造價等向業主負責。工程總承包企業可依法將所承包工程中的部分工作發包給具有相應資質的分包企業;分包企業按照分包合同的約定對總承包企業負責。
★高頻考點2：建設項目工程總承包方式
(1)設計一施工總承包(Design--Build)：指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目設計和施工，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責;
(2)設計采購施工總承包(EPC——Engineering，Procurement，Construction)：指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。
☆速記點評：國際項目總承包的組織模式包括：(1)一個組織(企業)既具有設計力量，又具有施工力量，由它獨立地承擔建設項目工程總承包的任務。(2)由設計單位和施工單位為一個特定的項目組成聯合體或合作體，以承擔項目總承包的任務。(3)由施工單位承接項目總承包的任務，設計單位受施工單位的委托承擔其中的設計任務。(4)由設計單位承接項目總承包的任務，施工單位作為其分包承擔其中的施工任務。
★高頻考點3：建設項目工程總承包的基本出發點
是借鑒工業生產組織的經驗，實現建設生產過程的組織集成化，以克服由于設計與施工的分離致使投資增加，以及克服由于設計和施工的不協調而影響建設進度等弊病。
☆速記點評：建設項目工程總承包的主要意義并不在于總價包干和“交鑰匙”，核心是通過設計與施工過程的組織集成，促進設計與施工的緊密結合，以達到為項目建設增值的目的。
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