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基金從業資格《私募股權》預測試題
在日復一日的學習、工作生活中，我們最不陌生的就是試題了，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。什么樣的試題才是好試題呢？下面是小編為大家整理的基金從業資格《私募股權》預測試題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
基金從業資格《私募股權》預測試題 1
第1題： 2013年4月，鑒于創業投資基金通常不會導致風險外溢，為建立對創業投資基金的差異化監管安排，歐盟另行發布了( )。
A、《多德-弗蘭克法案》
B、《泛歐金融監管改革法案》
C、《創業投資基金管理人指引》
D、《另類基金管理人指引》
正確答案：C 2013年4月，鑒于創業投資基金通常不會導致風險外溢，為建立對創業投資基金的差異化監管安排，歐盟另行發布了《創業投資基金管理人指引》。
第2題： ( )年以后，內資人民幣股權投資基金的數量超過外資人民幣股權投資基金，人民幣股權投資資金的規模超過外幣股權投資基金，且領先優勢越來越大。
A、2012
B、2009
C、2007
D、2008
正確答案：B 2009年以后，內資人民幣股權投資基金的數量超過外資人民幣股權投資基金，人民幣股權投資資金的規模超過外幣股權投資基金，且領先優勢越來越大。
第3題： 2011年6月通過了( )，從而建立了針對股權投資基金行業的新的監管體系。
A、《另類基金管理人指引》
B、《泛歐金融監管法案》
C、《創業投資基金管理人指引》
D、《多德一弗蘭克法案》
正確答案：A 2011年6月通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權投資基金行業的新的監管體系。
第4題： 根據《創投辦法》，私募股權投資基金企業對單個項目的投資不得超過私募股權投資基金企業總資產的( )
A、10%
B、30%
C、20%
D、49%
正確答案：C 不得超過私募股權投資基金企業總資產的20%.
第5題： 按照合伙協議的約定或者經( )合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行合伙事務。
A、三分之二以上
B、三分之一以上
C、全體
D、二分之一以上
正確答案：C 按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行合伙事務。
第6題： 按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行( )。
A、法律事務
B、對外事務
C、經營事務
D、合伙事務
正確答案：D 根據《合伙企業法》按照合伙協議的約定或者經全體合伙人決定，可以委托一個或者數個合伙人對外代表合伙企業，執行合伙事務。
第7題： 按照人民銀行的規定，企業賬戶設立后，必須經過( )小時，才可以對外進行劃款。
A、48
B、72
C、12
D、24
正確答案：B 按照人民銀行的規定，企業賬戶設立后，必須經過72小時，才可以對外進行劃款。
第8題： 下列說法錯誤的是( )
A、外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。
B、外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其經營實體注冊在境外。
C、外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，
并在境內完成項目的投資退出。
D、外幣股權投資基金，是相對于人民幣股權投資基金而言的，是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金。
正確答案：C 外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出。所以C錯誤
第9題： 2013年6月，中央編辦發出( )，明確中國證券監督管理委員會統一行使股權投資基金監管職責。
A、《關于私募股權基金宙核職責分工的'通知》
B、《關于私募股權基金管理職責分工的通知》
C、《關于私募股權基金監管職責分工的通知》
D、《關于私募股權基金備案職委分工的通知》
正確答案：B 2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確中國證券監督管理委員會統一行使股權投資基金監管職責。
第10題： 下列屬于基金外包服務的基礎業務內容的是( )。
A、基金份額登記、估值核算
B、清算交收
C、風險及績效分析
D、向基金管理人提供客戶報告
正確答案：A 基金外包服務包括以下主要內容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。
第11題： 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起( )內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
A、20個自然日
B、20個工作日
C、15個工作日
D、15個自然日
正確答案：B 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十三條規定，私募基金備案材料且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
第12題： 并購基金的操作以( )為主。
A、管理層收購
B、要約收購
C、杠桿收購
D、重組收購
正確答案：C 并購基金的操作以杠桿收購為主。
第13題： 并購基金選擇的對象企業為( )。
A、瀕臨破產企業
B、成熟企業
C、初創企業
D、以上三項均不是
正確答案：B 并購基金選擇對象企業為成熟企業。
第14題： 根據現行上市規則，我國創業板上市要求主要包括( )。
Ⅰ、發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司
Ⅱ、最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據
Ⅲ、最近一期期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
Ⅳ、發行后股本總額不少于5000萬元
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C 根據現行上市規則，我國創業板上市要求主要包括：發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司，最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據，最近一期期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損，發行后股
本總額不少于3000萬元
第15題： ( )是一項投資渴望達到的報酬率，是能使投資項目凈現值等于零時的折現率。
A、利息倍數
B、已分配收益倍數
C、總收益倍數
D、內部收益率
正確答案：D 內部收益率，是一項投資渴望達到的報酬率，是能使投資項目凈現值等于零時的折現率。
基金從業資格《私募股權》預測試題 2
1.股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括( )、會計師事務所等。
A.基金托管機構
B.基金銷售機構
C.律師事務所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金服務機構是面向股權投資基金提供各類服務的機構，主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。
2.股權投資基金的投資者應當為( )。
A.具備相應風險識別能力
B.具備風險承擔能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的投資者應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者。
3.股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、( )等。
A.金融機構、社會保障基金
B.企業年金、社會公益基金
C.政府引導基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業、金融機構、社會保障基金、企業年金、社會公益基金、政府引導基金、母基金等。
4.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。
A.基金產品的設計
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。
5.股權投資基金管理人最主要的職責是( )。
A.按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作
B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
6.股權投資基金管理人有權獲得業績報酬。業績報酬按( )的一定比例計付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案及解析】A
股權投資基金管理人有權獲得業績報酬。業績報酬按投資收益的一定比例計付。
7.投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業績報酬。
A.最少
B.門檻
C.最高
D.以上都是
【答案及解析】B
常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業績報酬。
8.股權投資基金的服務機構主要包括( )、會計師事務所等。
A.基金托管機構
B.基金銷售機構
C.律師事務所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金的服務機構主要包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等。
9.股權投資基金銷售機構，應當為( )的機構。
A.在中國證監會注冊
B.取得基金銷售業務資格
C.已成為中國證券投資基金業協會會員
D.以上都是
【答案及解析】D
股權投資基金銷售機構，應當為在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國證券投資基金業協會會員的機構。
10.( )是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。
A.中國證監會
B.中國證監會的派出機構
C.中國證券投資基金業協會
D.包括A和B
【答案及解析】D
中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。
11.2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由( )統一行使股權投資基金監管職責。
A.中國證券投資基金業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國期貨業協會
【答案及解析】B
2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。
12.當前我國已成為全球第( )大股權投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案及解析】B
經過多年探索，我國的股權投資基金行業獲得了長足的發展，市場規模增長迅速。當前，我國已成為全球第二大股權投資市場。
13.股權投資基金行業有力地推動了( )在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案及解析】A
股權投資基金有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。
14.股權投資基金的運作流程是其實現( )的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權投資基金的運作流程是其實現資本增值的全過程。
15.與資本流動相對應的.股權投資基金運作的四個階段是( )。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案及解析】D
與資本流動相對應的股權投資基金運作的四個階段是募資、投資、管理和退出。
16.下列關于私募股權投資基金運行流程的描述不正確的有( )。
A.首先應進行項目尋找與項目評估，之后進行融資并獲取出資承諾
B.首先應進行融資并獲得出資承諾，之后進行項目尋找與項目評估
C.私募股權基金的第二階段是投資決策
D.私募股權基金的第三階段是投資管理
【答案及解析】B
從資本流動的角度出發，資本先是從投資者流向股權投資基金，經過基金管理人的投資決策再流入被投資企業。在投資之后的階段，基金管理人通常會以各種方式參與被投資企業的管理，待企業經過一定時期的發展之后，選擇合適的時機再從被投資企業退出，進行下一輪資本流動循環。
17.相對于證券投資基金，股權投資基金具有( )等特點。
A.投資期限長、流動性較差
B.投后管理投入資源多，專業性較強
C.投資收益波動性較大
D.以上都是
【答案及解析】D
相對于證券投資基金，股權投資基金具有投資期限長、流動性較差，投后管理投入資源多，專業性較強，投資收益波動性較大等特點。
18.股權投資基金通常需要( )年才能完成投資的全部流程實現退出。
A.2～6
B.3～7
C.4～7
D.5～8
【答案及解析】B
由于股權投資基金主要投資于未上市企業股權或上市企業的非公開交易股權，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程實現退出，股權投資因此被稱為“耐心的資本”，股權投資基金也因而具有較長的封閉期。
19.( )對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。
A.資金
B.企業的投資價值
C.人力資本
D.激勵約束機制
【答案及解析】C
股權投資基金對于專業性的要求較高，需要更多投資經驗積累、團隊培育和建設，體現出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用。
20.從不同國家的平均和長期水平來看，股權投資基金的期望回報率要高于( )等資產類別。
A.固定收益證券和證券投資基金
B.債券
c.債券基金
D.以上都不對
【答案及解析】A
基金從業資格《私募股權》預測試題 3
第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下( )屬于與股權投資業務有關的內容。
A.交易及清算交收安排
B.違約責任
C.私募基金財產的估值和會計核算
D.當事人及其權利義務基金的費用與稅收
參考答案：D
第2題 清算退出的程序是( )。
A.調查和清理公司財產-制訂清算方案-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產
B.制訂清算方案-調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-分配公司剩余財產
C.調查和清理公司財產-了結公司債權、債務-制訂清算方案-分配公司剩余財產
D.調查和清理公司財產-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產
參考答案：A
第3題 監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的( )責任。
A.單獨
B.連帶
C.監督
D.重大
參考答案：B
第4題 根據我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方簽訂合并協議
Ⅱ.編制資產負債表及財產清單
Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內通知債權人
Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內在報紙上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
Ⅰ.月度財務報告
Ⅱ.季度財務報告
Ⅲ.年度及財務報告
Ⅳ.重大事項報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第6題 符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格，包括( )。
Ⅰ.從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
Ⅱ.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上：符合本條件的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
Ⅲ.從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的'，需提交有關組織部門出具的任職證明
Ⅳ.在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 股權投資母基金的特點和作用有( )。
A.分散風險;專業管理
B.投資機會;規模優勢
C.富有經驗;資產規模
D.以上都是
參考答案：D
第8題 公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有( )。
Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
Ⅱ.辦理基金備案手續
Ⅲ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 股份有限公司的權力機構是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.監事會
D.職工代表大會
參考答案：A
第10題 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司( )。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
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