基金從業《私募股權投資》考點復習

基金從業《私募股權投資》考點復習

　　私募股權投資通常以基金方式作為資金募集的載體，由專業的基金管理公司運作，像我們熟知的凱雷集團、KKR、黑石集團和紅杉資本等國際知名投資機構就是私募股權投資基金的管理公司，旗下都運行著多只私募股權投資基金。下面是小編為大家搜索整理的基金從業《私募股權投資》考點復習，希望對大家有所幫助。

　　一、基金管理人備案

　　股權投資基金的時間要求股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。

　　股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

　　自《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》發布之日起，新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業協會將注銷該基金管理人登記。

　　公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

　　二、因未備案首只私募基金產品而被注銷管理人登記的后果

　　被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國證券投資基金業協會將以在官方的網站公示私募基金管理人基本情況的方式為該申請機構再次辦結登記手續。

　　三、基金管理人的信息報送義務

　　(一)及時履行信息報送義務

　　(二)違反信息報送義務的處罰

　　四、基金管理人提交年度財務報告的要求

　　(一)按時提交經審計的年度財務報告股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

　　(二)違反財務報告提交義務的處罰

　　五、法律意見書要求出臺的背景

　　六、基金管理人登記法律意見書的內容

　　七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題

　　八、未登記備案對股權投資基金開展投資業務的影響

　　九、登記備案的流程

　　一、募集辦法出臺的背景

　　二、募集行為主要自律管理的內容

　　一)募集主體、方式、對象、各方責任

　　在中國證券投資基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員的機構可以從事股權投資基金的募集活動，其他任何機構和個人不得從事股權投資基金的募集活動。

　　募集行為包含推介基金，發售基金份額(權益)辦理基金份額(權益)認繳退出等活動。

　　募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金銷售機構募集。

　　股權投資基金應該向特定的合格投資者募集。

　　二)募集行為的主要流程

　　主要流程：特定對象確定;投資者適當性匹配;基金風險提示;合格投資者確認;投資冷靜期;回訪確認。

　　(三)主要法律文件及禁止行為

　　主要法律文件：募集說明書、合格投資者調查問卷、合格投資者承諾、風險揭示書、基金合同、賬戶監督協議。

　　三、風險揭示的內容

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