- 相關推薦
基金從業考試知識點：從業人員職業道德
對于基金從業人員職業道德的含義大家有多少理解，下面yjbys考試網小編為大家提供了基金從業考試知識點：從業人員職業道德。
基金從業人員職業道德，本書簡稱為基金職業道德。
基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化，是基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任，在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范。
2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》。
(一)守法合規的含義
守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。
守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。其目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助。
守法合規中的“法”和“規”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章，還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。
(二)守法合規的基本要求
守法合規要求基金從業人員要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范，積極配合監管，主動向監管機構提供違法違規的線索，舉報違法違規的行為。
1、熟悉法律法規等行為規范
守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范。對于基金機構而言，一方面，要注重培養從業人員的守法合規意識，強化工作流程管理，完善各項規章制度，在機構內部形成守法合規的企業文化;另一方面，要建立健全重視法律法規等行為規范、學習和運用法律法規等行為規范的各項機制，為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件。
2、遵守法律法規等行為規范
基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。具體而言，包括以下要求：
(1)基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。
(2)基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。
(3)基金從業人員應當積極配合基金監管機構的監管。
(4)負有監督職責的基金從業人員，要忠實履行自己的監督職責，及時發現并制止違法違規行為，防止違法違規行為造成更加嚴重的后果。
(5)普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。
【基金從業考試知識點：從業人員職業道德】相關文章：
基金從業考試知識點：職業道德的特征08-24
基金從業知識點：基金職業道德修養08-23
基金從業人員資格考試介紹10-04
基金從業考試知識點：基金的募集程序11-05
基金從業考試知識點：保本基金類型及特點08-26
基金從業考試知識點：封閉基金上市與交易11-12
基金從業資格考試預習知識點：基金監管09-23