基金從業資格《法律法規》考試練習
導語：根據《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執業守則》的相關規定，“基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格”。下面我們一起來看看基金從業資格考試的相關試題吧。
1、中國證監會應當自受理基金募集申請之日起()個月內做出注冊或者不予注冊的決定。
A、一
B、三
C、六
D、九
正確答案：C
【專家解析】《證券投資基金法》規定，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出注冊或者不予注冊的決定。
2、下列關于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是()。
A、價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票
B、成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票
C、價值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D、成長型股票的市盈率、市凈率通常較高
正確答案：C
【專家解析】價值型股票通常是指收益穩定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發展潛力大的股票，其市盈率、市凈率通常較高。
3、QDII基金的凈值在()披露。
A、估值日
B、估值日后1～2個工作日
C、估值后2～3個工作日
D、估值后3～5個工作日
正確答案：B
【專家解析】QDII基金的凈值在估值后1～2個工作日內披露。
4、所謂()，簡單來講即貨幣資金的融通。
A、理財
B、金融
C、融資
D、投資
正確答案：B
【專家解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。
5、()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。
A、監事會
B、總經理
C、合規管理部門
D、督察長
正確答案：D
【專家解析】督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。
6、長期以來，我國居民的主要理財方式是()。
A、投資
B、貨幣儲蓄
C、保險
D、股票
正確答案：B
【專家解析】長期以來，我國居民的主要理財方是貨幣儲蓄。
7、基金()通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。
A、份額持有人
B、監管機構
C、托管人
D、注冊登記機構
正確答案：B
【專家解析】基金監管機構通過依法行使審批或批準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。
8、基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于()萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業()年以上。
A、1000;10
B、3000;5
C、3000;10
D、5000;10
正確答案：C
【專家解析】基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上。
9、基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的()工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續。
A、7個
B、10個
C、15個
D、20個
正確答案：D
【專家解析】基金業協會應當在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續。
10、根據中國證監會對基金的分類標準，混合基金是指()基金。
A、主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票
B、主要投資于股票、債券和貨幣試產工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的
C、主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券
D、主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產投資于貨幣市場工具
正確答案：B
【專家解析】根據證監會對基金類別的分類標準，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金所規定的為混合基金。
11、對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于()萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業()年以上。
A、1000;5
B、1000;10
C、3000;5
D、3000;10
正確答案：A
【專家解析】對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上。
12、在我國，基金管理人只能由依法設立的()擔任。
A、商業銀行
B、保險公司
C、基金管理公司
D、信托公司
正確答案：C
【專家解析】在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
13、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。
A、可轉換債券
B、信用等級在AAA級以下的企業債券
C、1年以內的中央銀行票據
D、國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券
正確答案：C
【專家解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業債券;(5)國內信用評級機構評定的A一1級或相當于A一1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;(6)流通受限的證券?
14、下列不屬于基金銷售機構職責規范的是()。
A、嚴格賬戶管理
B、基金托管人應制定業務規則并監督實施
C、簽訂銷售協議，明確權利和義務
D、禁止提前發行
正確答案：B
【專家解析】基金管理人應制定業務規則并監督實施
15、以下屬于基金運作披露的信息是()
A、基金年度報告
B、上市交易公告書
C、基金凈值公告
D、基金資產凈值和份額凈值公告
正確答案：C
【專家解析】基金運作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告。
16、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監管處罰措施中，錯誤的是()。
A、罰款
B、提示改正
C、出具監管警示函
D、暫停辦理相關業務
正確答案：A
【專家解析】可采取的行政監管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷機構進行整改;對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函;責令基金監管公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業務等。
17、關于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。
A、銷售基金產品前，基金銷售機構應與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式
B、按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率
C、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費
D、基金管理人可以向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費
正確答案：D
【專家解析】基金管理人不得向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費。
18、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前()公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A、10日
B、15日
C、30日
D、60日
正確答案：C
【專家解析】召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
19、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()。
A、1492.5元
B、1493元
C、1495元
D、1500元
正確答案：A
【專家解析】贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。
20、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。
A、10447.5元
B、10227.5元
C、10347.5元
D、10497.5元
正確答案：A
【專家解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。
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