基金從業《股權投資基金基礎知識》真題答案
無論是在學校還是在社會中，我們都要用到試題，試題是參考者回顧所學知識和技能的重要參考資料。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編收集整理的基金從業《股權投資基金基礎知識》真題答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
1、下列關于金融機構的說法，錯誤的是()
A、金融機構是金融市場上最重要的中介機構
B、金融機構是儲蓄轉化為投資的重要渠道
C、金融機構在金融市場上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D、金融機構是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機構作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用
答案：C
2、投資于房地產的基金是()
A、私募股權基金
B、風險投資基金
C、對沖基金
D、另類投資基金
答案：D
3、下列()不是基金當事人
A、基金份額持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售公司
答案：D
4、()從事基金業務的，應當按照中國證監會的規定進行備案。
A、基金份額登記機構
B、基金估值核算機構
C、基金銷售支付機構
D、基金銷售機構
答案：C
5、下列關于封閉式基金，錯誤的是()
A、基金份額在基金合同期限內固定不變
B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
C、基金份額持有人不得申請贖回
D、沒有固定的存續期
答案：D
6、證券投資基金的專業化服務可以為社會保障基金、企業年金、養老金等各類社會保障型資金提供長期投資，實現保值增值，這體現了基金的()作用
A、優化金融結構，促進經濟增長
B、有利于證券市場的穩定和健康發展
C、完善金融體系和社會保障體系
D、為中小投資者拓寬投資渠道
答案：C
7、根據股票性質的不同，通常可以將股票分為()
A、價值型股票與成長型股票
B、小盤股票、中盤股票與大盤股票
C、藍籌股和垃圾股
D、基礎行業股票、資源類股票、房地產股票等
答案：A
8、以下正確的是()
A、基金資產60%以上投資于股票的為股票基金
B、基金資產60%以上投資于債券的為債券基金
C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
D、基金資產只投資于其他基金份額的，為基金中的基金
答案：C
9、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括()
A、剩余期限在397天以內(含397天)的債券
B、期限在1年以內(含1年)的債券回購
C、期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據
D、期限在1年以內(含1年)的可轉換債券
答案：D
10、關于保本基金，以下錯誤的是()
A、最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金
B、保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券
C、保本基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報
D、保本基金從本質上講是一種債券基金
答案：D
11、基金業協會的最高權力機構為()
A、理事會
B、會員大會
C、股東會
D、理事大會
答案：B
12、內部控制大綱應當明確的內容不包括()
A.內控目標
B.內控原則
C.控制環境
D.業績評估
答案：D
13、基金管理人的禁止行為包括()
Ⅰ。對證券投資業績進行預測
Ⅱ。虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅲ。詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構
Ⅳ。承諾收益或者承擔損失
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14、風險最低的投資方式是()
A、基金
B、股票
C、債券
D、存款
答案：D
15、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
答案：A
16、下列屬于基金托管人職責的是()。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
D.安全保管基金財產
答案：D
17、基金管理人的內部控制機制層次不包括()
A、公司管理層對人員和業務的監督控制
B、員工自律
C、各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督
D、證監會的檢查、監督、控制和指導
答案：D
18、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是()
Ⅰ、未知價交易原則
Ⅱ、確定價原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
19、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()進行基金募集
A、3個月內
B、6個月內
C、2個月內
D、一年內
答案：B
20、開放式基金封閉期內不辦理贖回，期限最長不超過()
A、1個月
B、2個月
C、3個月
D、6個月
答案：C
21、基金管理人應根據投資人的()銷售基金產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人
A、資產狀況
B、投資經驗
C、收入水平
D、風險承受能力
答案：D
22、基金管理人的宣傳材料中，()不需要報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案
A、公開出版物
B、宣傳單
C、手冊
D、內訓用PPT
答案：D
23、關于非公開募集基金，以下說法正確的是()
A、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過250人
B、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金視為合格投資者
C、以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，不用合并計算投資者人數
D、基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可
答案：B
24、關于私募基金管理人，以下說法錯誤的是()
A、私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等
B、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等
C、私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息
D、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的6個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
答案：D
25、QDII基金開放申購、贖回后，應披露每()的凈值。
A、自然日
B、工作日
C、周
D、兩個工作日
答案：B
26、下列屬于基金公司后臺部門的是()
A、投資部
B、銷售部
C、研究部
D、信息技術部
答案：D
27、在每日()，基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。
A、開市前
B、開市后
C、閉市前15分鐘
D、閉市后15分鐘
答案：A
28、基金募集期限一般不得超過()個月
A.3
B.5
C.2
D.12
答案：A
29、()是判斷是否構成操縱市場的因素
A.利用內幕消息交易
B.人為虛增交易量
C.非法獲取內幕信息
D.控制多個賬戶
答案：B
30、下列屬于非公開募集基金推介方式的是()。
A.報刊、電臺、電視臺推介
B.講座、報告會推介
C.非公開推介
D.布告、傳單推介
答案：C
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