2015年《銀行業法律法規與綜合能力》考試大綱
考試內容
一、中國銀行體系概況
(一)中央銀行、監管機構與自律組織的職能、職責等基本內容;
(二)銀行業金融機構的分類、業務范圍及歷史沿革。
二、銀行經營環境
(一)宏觀經濟運行、經濟結構和經濟全球化對銀行經營的影響;
(二)金融市場、金融工具和貨幣政策對銀行業務和管理的影響。
三、銀行主要業務
(一)負債業務的種類、特點、業務規則及管理要求;
(二)資產業務的種類、特點、業務規則及管理要求;
(三)中間業務的種類、特點、業務規則及管理要求。
四、銀行管理
(一)公司治理的主體、利益相關者及信息披露要求;
(二)銀行資本管理的國際監管要求及我國資本監管制度;
(三)銀行提高資本充足率的方法;
(四)銀行風險的種類、風險管理的發展歷程及主要流程;
(五)銀行內部控制的目標、原則和構成要素;
(六)銀行合規管理的目標及合規管理體系的基本框架;
(七)銀行金融創新的基本原則及相關客戶利益保護要求。
五、銀行業監管及反洗錢法律規定
(一)相關法律：中國人民銀行法、銀行業監督管理法、反洗錢法的有關內容;
(二)違反有關法律規定的法律責任。
六、銀行主要業務法律規定
(一)存款業務的基本原則和法律規定;
(二)授信業務的授信原則及法律規定;
(三)銀行業務禁止性規定的有關內容;
(四)銀行業務限制性規定的有關內容。
七、民商事法律基本規定
(一)民事權利主體的種類;
(二)民事法律行為的條件和特征;
(三)代理的種類及特征;
(四)有關法律制度：擔保法、公司法、票據法以及合同法的有關內容。
八、金融犯罪及刑事責任
(一)金融犯罪的種類及構成;
(二)破壞金融管理秩序罪的特征及相關刑事責任;
(三)金融詐騙罪的特征及相關刑事責任;
(四)銀行業相關職務犯罪的特征及相關刑事責任。
九、銀行業從業基本準則及職業操守的內容及相關規定
(一)《銀行業從業人員職業操守》;
(二)銀行業從業基本準則;
(三)懲戒措施。
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