證券行業oa系統解決方案

時間：2024-07-31 10:59:56 辦公自動化我要投稿

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證券行業oa系統解決方案

　　宇博證券行業oa辦公系統主要管理投資者的理財產品賬戶，是基金、保險、證券、信托、銀行等理財產品進行資金募集過戶的核心系統，不僅滿足登記過戶業務安全、穩定、功能強大、操作方便的要求，同時也可以規范內部工作流程，提升企業運作效率。

證券行業oa系統解決方案

　　系統特點

　　1.系統整體構架先進，安全，開放性強;

　　2.前瞻的賬戶體系和份額登記體系，業務可擴展性強;

　　3.強大的費率結構體系，完整的特殊業務功能，全面支持現有的基金品種和理財產品計費;

　　4.數據結構設計完整、合理，實現規范的外圍接口;

　　5.簡單方便的操作向導，高效的系統性能，保證基金和理財產品的日常運作;

　　6.靈活的管理功能，可靠的安全保障;

　　7.公募基金、證券資產管理、保險資產管理行業多年的業務積累和研究。

　　解決方案

　　宇博證券行業oa辦公系統功能：完成開放式基金登記過戶中心的各項日常管理，對整個開放式基金運行體系進行控制，并負責與會計系統、代銷機構、直銷中心、托管銀行、客戶服務系統、電子商務中心進行交換數據。具體有以下功能：

　　1.日常處理：完成登記過戶中心的日常操作，包括日常操作流程向導和TA發起業務，如TA發起的強制贖回、賬戶凍結/解凍、份額凍結/解凍、非交易過戶和TA發起業務撤單，以及申請單補打、確認單打印、對賬單導出等;該模塊中的日常操作流程向導引導操作員逐步完成每日的日常操作，其內容涵蓋了以下幾個模塊的多數功能;

　　2.數據交換：完成登記過戶中心與代銷機構、直銷中心、會計核算系統、客戶服務系統之間的批量數據傳輸;

　　3.逐筆人工處理：在批處理前，在管理人權限范圍內對交易申請進行人工干預，包括開戶逐筆人工處理和交易逐筆人工處理;

　　4.交易批處理：完成各項交易確認，并登記投資權益;

　　5.特殊處理：受理登記過戶發起的特殊業務，如分紅方案設置、分紅處理、基金成立、基金終止、凈值差錯調整、份額強增強減、強制贖回、未付收益兌付等;

　　6.查詢與報表：查詢登記過戶中心基金的各類賬戶信息、份額信息、交易信息、分紅信息、協議信息等;圖表化查詢分析;以及打印輸出各類報表;

　　7.信息維護：設置和維護基金的基本信息、銷售商信息、基金銷售商信息工作日設置、交易費率、賬號預分配、基金代銷限制、基金轉換限

　　制、黑名單設置、尾隨傭金、促銷優惠設置、費用分成設置、折扣限制、公告信息、及其他一些有關的控制參數等;

　　8.系統管理：設置維護系統參數、數據字典、操作日志查詢、口令修改、用戶及操作權限管理;并負責數據備份、恢復等。

　　典型的宇博證券行業oa辦公系統平臺硬件部署如上圖所示。整個硬件平臺可以劃分為接入層，邏輯層，原子層和數據庫。其中最為重要的是數據庫，交易數據庫系統承載了集中所要處理的全部交易和與交易相關的數據庫操作。該系統平臺的性能，將直接影響登記過戶系統的處理效率。同時，證券委托交易具有極強的實時性可靠性要求，特別是在集中交易的情況下，如何在保證系統可用性前提下，提供高運行處理效率是該系統考慮的重點。

　　宇博軟件與證券行業企業的合作

　　1.宇博軟件與證券行業企業在建設新一代證券集中交易系統解決方案的過程中密切合作，雙方專家組成員緊密合作，通過多次調研、分析、評審，最終形成一系列的優質的交付物，為基金行業方案的建立打下了堅實的基礎。

　　2.在該解決方案的整體架構規范方面，通過雙方共同分析、認證，測試，最終確立了一整套具有高度前瞻性和先進性，又切實可行的總體架構。與此同時，宇博軟件技術團隊各個產品線技術專家以及架構師為證券企業“證券行業oa辦公系統”解決方案提供各種方案咨詢及支持。

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