證券從業資格考試《證券市場》精選試題及答案
在日常學習、工作生活中，我們都不可避免地會接觸到試題，試題是學校或各主辦方考核某種知識才能的標準。一份什么樣的試題才能稱之為好試題呢？以下是小編幫大家整理的證券從業資格考試《證券市場》精選試題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業資格考試《證券市場》試題及答案 1
1、證券( )業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
正確答案：A
2、證券回購的實質是
A.信用貸款
B.抵押拆借資金
C.發行債券融資
D.杠桿融資
正確答案：B
3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
正確答案：C
4、證券交易所內證券交易的競價原則是 。
A. 時間優先，客戶優先
B. 時間優先，價格優先
C. 數量優先
D. 市價優先
正確答案：B
5、證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
正確答案：B
6、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為( )。
A. 買入期權
B. 賣出期權
C. 利率期權
D. 外匯期權
正確答案：B
7、根據上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
正確答案：A
8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A.當日開盤價
B.當日收盤價
C.當日按成交量的加權平均價
D.當日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
9、1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的是________。
A. 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1
B. 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C. 證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%
正確答案：C
10、證券經紀商對委托人的首要義務是()。
A.為客戶的一切交易保密
B.堅持了解客戶原則
C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務
正確答案：D
11、在我國，證券交易所編制指數時，采用( )公式計算。
A.加權平均法
B.移動加權平均法
C.派許加權綜合價格指數
D.幾何加權平均
正確答案：C
12、證券營業部的制度管理一般包括( )。
A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理
B.崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全保衛制度
C.硬件管理、軟件管理
D.營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理
正確答案：B
13、( )屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。
A.內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
B.證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
C.證券經營機構自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券
正確答案：D
14、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是
A. 賠償經濟損失
B. 情節嚴重的給予紀律處分
C. 無論是否發生損失，都要酌情扣發責任人獎金
D. 按工作職責確定責任人
正確答案：C
15、證券交易風險的自律管理通常可從 等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A. 制度、監察和自律管理
B. 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預警、實時監控和事后監察
D. 制度建設、內部自查和行業檢查
正確答案：D
16、 證券公司自營股票規模不得超過凈資本的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
正確答案：D
17、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
A.業務人員的《證券業從業人員資格證書》
B.2/3以上業務人員的《證券業從業人員資格證書》
C.主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D.2/3主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
正確答案：C
18、一般規定，交易所會員在至少保留()個席位的前提下允許轉讓席位。
A.一個
B.兩個
C.三個
D.四個
正確答案：A
19、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
20、關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是
A. 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B. 境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證
C. 憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶
D. 境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓
正確答案：D
21、回購期滿時，如以券融資方未按規定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標準券
C. 股票
D. 所有有價證券
正確答案：B
22、在三級清算模式中，( )是指由證券經營機構同其客戶辦理的證券清算。
A.一級清算
B.二級清算
C.三級清算
D.四級清算
正確答案：C
23、下面的 不是新股網上競價發行的優點。
A. 市場性
B. 連續性
C. 經濟性
D. 公平性
正確答案：D
24、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前______內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。
A. 兩個月
B. 三個月
C. 六個月
D. 一年
正確答案：B
25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
26、( )將產生證券交易法律風險。
A.證券公司違反國家有關主管部門關于證券市場管理的有關規定
B.證券公司對市場變化把握不準 ，決策或操作失誤
C.證券公司管理不善
D.證券公司在自營或 經紀業務中違反國家規定
正確答案：D
27、上海證券交易所目前實行的是( )統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
A.上海證管辦
B.上海證券交易所
C.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
D.上海證券業協會
正確答案：A
28、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 。
A. 美元
B. 港幣
C. 人民幣
D. 日元
正確答案：A
29、對于交易所無形席位說法正確的'是________。
A. 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤
B. 交易速度要慢于有形席位報盤
C. 不易成交
D. 屬于場外報盤
正確答案：D
30、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于
A.人民幣一億元
B.人民幣二億元
C.人民幣三億元
D.人民幣五億元
正確答案：B
31、證券經營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A. 委托手續費
B. 傭金
C. 印花稅
D. 過戶費
正確答案：A
32、從( )年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
正確答案：C
33、對于證券營業部的日常管理，錯誤的是________。
A. 證券營業部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業部應當將“證券營業許可證”副本放在營業場所的顯著位置
C. 證券營業部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業許可證”
D. 證券營業部不得以承包、租賃方式經營
正確答案：B
34、在證券經紀業務的開展過程中，以下人員不一定要相互獨立( )。
A.計算機日常維護人員和會計人員
B.系統設計人員與軟件開發人員
C.計算機日常維護人員與交易人員
D.系統設計人員與市價操作人員
正確答案：B
35、下列不屬于經紀商的權利與義務的是
A. 對委托人的一切委托事項負有保密義務
B. 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C. 認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
D. 對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄
正確答案：B
36、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在( )下午向結算會員發出結算交收通知書。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正確答案：B
37、 結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。
A. 結算支票賬戶
B. 儲蓄賬戶
C. 證券賬戶
D. 結算備付金賬戶
正確答案：D
38、在回購初始交易當日的清算中，清算價格統一按標準券面值 元計算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
正確答案：A
39、申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過__________的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
正確答案：A
40、 對于各種( )，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A
41、 辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由( )完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。
A. 投資者
B. 證券發行人
C. 登記結算公司
D. 原交易參與人
正確答案：D
42、證券交易的基本風險是指()。
A.經營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.管理風險
正確答案：C
43、在證券經紀業務中，證券經營機構的收入來自 。
A. 收取傭金
B. 賺取差價
C. 收取的咨詢費用
D. 證券發行費用
正確答案：A
44、關于交易單位，說法錯誤的是
A. 股票100股為一手
B. 基金100單位為一手
C. 債券1000元面值為一手
D. 基金1000股為一手
正確答案：D
45、下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.風險性
正確答案：A
46、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 間接報價
正確答案：C
47、1998年底頒布的( )規定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司財務制度》
C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D.《關于建立風險準備金制度的規定》
正確答案：A
48、證券自營業務資格證書自證監會簽發之日起( )內有效。
A.半年
B.1年
C.一年半
D.2年
正確答案：B
49、 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。
A. 送股登記日前一日
B. 送股登記日
C. 送股登記日后一日
D. 送股登記日后兩日
正確答案：B
50、證券公司申請設立證券營業部應向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務院
C. 中國證監會
D. 工商行政管理部門
正確答案：C
51、除________只有現貨期權外，其它各種金融期權又均可再分為現貨期權與期貨期權。
A. 外匯期權
B. 利率期權
C. 股票期權
D. 股票價格指數期權
正確答案：C
52、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經紀業務
B. 代理業務
C. 自營業務
D. 承銷業務
正確答案：C
53、根據《證券公司證券自營業務管理辦法》第26條規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A. 交易所會員大會
B. 交易所理事會
C. 中國證監會
D. 交易所董事會
正確答案：C
54、下列不屬于非柜臺委托的是()。
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
正確答案：A
55、在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
正確答案：C
56、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數量小于回購抵押的債券量，將按( )的規定予以處罰。
A.保證金不足
B.透支
C.賣空國債
D.信用交易
正確答案：C
57、市價委托的優點是 。
A. 證券經紀商執行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B. 在委托執行前就可知道實際的成交價格
C. 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 有利于投資者實現預期的投資計劃，謀求最大利益
正確答案：A
58、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。
A. 當日閉市前
B. 當日閉市后
C. 次日開市前
D. 次日開市后
正確答案：A
59、 上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為( )或其整數倍。
A. 0.01
B. 0.001
C. 0.005
D. 0.05
正確答案：C
60、開立證券賬戶的基本原則是________。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真實性
C. 真實性和公開性
D. 公正性和公平性
證券從業資格考試《證券市場》試題及答案 2
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的
正確答案：N
5、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據具體情況，商定在從成交日算起30天以內的某一特定契約日進行交割。
正確答案：N
6、柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國，證券的經紀業務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產宣告未經復權者不能從事證券代理事務。
正確答案：Y
16、證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經營。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”.
正確答案：Y
18、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部自查和行業檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買斷式回購與債券低押式回購業務的區別別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結。
正確答案：Y
24、從時間發生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。
正確答案：Y
26、參與新股競價發行的證券營業部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競價發行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規定，回購交易時每筆申報數量，最大不得超過1萬手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現的。
正確答案：Y
31、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權限范圍，二是要有量化指標和各種技術性措施，三是要有一套完善的內部監控體系。
正確答案：Y
32、認股權證的交易可以在證券交易所內進行，也可以以場外交易市場進行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容促使買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢公司的業務之一，證券自營業務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度而進行調整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發行證券的通行做法是采用網上定價發行。
正確答案：N
44、競價的結果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業人員可以買賣經批準發行的.國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內幕交易行為進行審查把關
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券凈價交易中，應計利息根據票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
正確答案：N
50、從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性.
正確答案：N
52、收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一.
正確答案：N
53、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專營機構從事證券自營業務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。
正確答案：Y
56、 證券營業部如自助委托中斷，可改用電話委托。
正確答案：N
57、全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。
正確答案：Y
58、在清算過程中，會發生財產實際轉移，而交割、交收過程則不會。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
正確答案：N
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