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證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案（精選5套）
在日復一日的學習、工作生活中，我們經常跟練習題打交道，只有認真完成作業，積極地發揮每一道習題特殊的功能和作用，才能有效地提高我們的思維能力，深化我們對知識的理解。你知道什么樣的習題才是規范的嗎？下面是小編整理的證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案，歡迎大家分享。
證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 1
一、多項選擇題
1.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段.此時證券市場的表現是( )。
A.股份公司數量劇增
B.有價證券發行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
D.仍處于萌芽階段
2.我國的國際債券主要有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.特種債券
D.可轉換公司債券
3.下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是( )。
A.上市年費
B.印花稅
C.過戶費
D.證管費
4.對發行人而言，發行存托憑證的好處有( )。
A.市場容量大，籌資能力強
B.上市手續簡單，發行成本低
C.可以避開直接發行股票與債券的法律要求
D.上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
5.現在日經股價指數分為( )。
A.日經225種股價指數
B.日經500種股價指數
C.日經180種股價指數
D.日經300種股價指數
6.非系統風險包括( )。
A.利率風險
B.經營風險
C.財務風險
D.信用風險
7.《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的( )。
A.控制權
B.監管權
C.現場檢查權
D.非現場檢查權
8.證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為( )。
A.從業人員的資格管理
B.后續職業培訓
C.制定從業人員的行為準則和道德規范
D.制定業務指引
9.下列屬于處罰處分信息的是( )。
A.受到中國證監會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格
B.受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查
C.受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰
D.受到其他境內外自律組織的處分
10.目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括( )。
A.基本法律
B.行政法規
C.部門規章
D.地方法規
參考答案及解析:
1.ABC。【解析】本題主要考查證券市場的初步發展階段。20世紀初。資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場的表現有：首先.股份公司數量劇增。其次，在這一時期，有價證券發行總額劇增。有價證券的結構也起了變化，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。
2.ABD。【解析】我國的國際債券主要有：政府債券、金融債券、可轉換公司債券。
3.BCD。【解析】目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。上市年費屬于基金運作費。
4.ABC。【解析】對發行人而言，發行存托憑證能帶來以下好處：(1)市場容量大，籌資能力強;(2)避開直接發行股票與債券的.法律要求，上市手續簡單，發行成本低。
5.AB。【解析】日經指數分為日經225種股價指數和日經500種股價指數。
6.BCD。【解析】利率風險屬于系統風險。
7.BC。【解析】本題主要考查證券服務機構的法律責任和市場準入的內容。《中華人民共和國證券法》授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。
8.ABCD。【解析】本題主要考查中國證券業協會的自律管理職能。A、B、C項屬于對從業人員的自律管理，D項屬于對會員單位的自律管理。
9.ACD。【解析】B項屬于警示信息。
10.ABC。【解析】目前，中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。
證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 2
第1題：風險是指( )。
A.損失的大小
B.損失的分布
C.未來結果的不確定性
D.收益的分布
答案：C
第2題：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的、以電子方式記錄債權的( )的人民幣債券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面額
D.無面額
答案：B
第3題：下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，不正確的是( )。
A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數
B.基金份額可變
C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4題：下面不是債券基本性質的為( )。
A.發行人必須在約定的時間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權的表現
D.債券屬于有價證券
答案：A
第5題：Shibor是中國貨幣市場的`基準利率，是以( )家報價行的報價為基礎，剔除一定比例的最高價和最低價后的算術平均值，自2007年1月4日正式運行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6題：關于中標原則，下列說法不正確的是( )。
A.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入
B.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止
C.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期國債
答案：C
第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實物資本
B.真實資本
C.虛擬資本
D.風險資本
答案：C
第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的( )業務。
A.政策性
B.公開市場操作
C.投融資
D.保值
答案：B
第9題：按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。
A.交易金額
B.交易場所
C.賬戶用途
D.投資者種類
答案：B
第10題：證券投資基金的特點不包括( )。
A.集合理財，專業管理
B.利益共享，風險共擔
C.組合投資，分散散風險
D.放松監管，信息封閉
答案：D
證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 3
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是( )。
A.對于商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求
B.對于財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經中國銀監會批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。
A.商業銀行可以發行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關于證券發行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券
B.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券
C.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要
D.證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件
答案：B
第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產價值
C.實際價值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷方式，公開招標方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標方式，承購包銷方式
D.公開招標方式，公開招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的`說法，正確的是( )。
Ⅰ.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅有政府債券
Ⅱ.財政部在國外發行的債券屬于政府債券
Ⅲ.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券
Ⅳ.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估
C.除非豁免，發行人應當為債券發行提供擔保
D.定向發行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 4
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.歐洲債券是指借款人( )。[2010年3月真題]
A.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券
B.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券
C.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券
D.在本國發行，以歐元標明面值的外國債券
【答案】B
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。其特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。
2.龍債券利率的確定基準一般是( )。[2010年5月真題]
A.香港銀行同業拆放利率 B.新加坡銀行同業拆放利率
C.倫敦銀行同業拆放利率 D.美國聯邦基金利率
【答案】C
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券，或者是以美元計價，以倫敦銀行同業拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次利率的浮動利率債券。
3.以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是( )。[2010年5月真題]
A.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅是政府債券
B.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券
C.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券
D.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期
【答案】A
【解析】我國利用國際債券市場籌集資金的主要債券品種有：政府債券、金融債券以及可轉換公司債券。
4.國際債券的發行對象主要是( )。
A.本國投資者 B.外國投資者
C.本國外幣持有者 D.本國金融機構
【答案】B
【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券。
5.發行國際債券的信用級別評定必須由( )進行。
A.本國資信評估機構 B.國際著名的資信評估機構
C.投資者所在國資信評估機構 D.國際金融機構指定的資信評估機構
【答案】B
【解析】發行國際債券的目的之一就是要利用國際證券市場資金來源的廣泛性和充足性。發行人進入國際債券市場的門檻比較高，必須由國際著名的資信評估機構進行債券信用級別評定，只有高信譽的發行人才能順利地進行籌資。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.外國債券一般是由發行地所在國的( )承銷。[2010年5月真題]
A.證券公司 B.幾家大銀行 C.金融機構 D.一家銀行
【答案】AC
【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。
2.以下對外國債券的描述正確的是( )。[2010年3月真題]
A.外國債券的面值貨幣與發行市場屬于一個國家
B.外國債券的發行人與發行市場屬于一個國家
C.在日本發行的外國債券稱為武士債券
D.在美國發行的外國債券稱為揚基債券
【答案】ACD
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。在美國發行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發行人在美國債券市場發行的'吸收美元資金的債券。在日本發行的外國債券稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。
3.關于歐洲債券，以下說法正確的有( )。[2010年3月真題]
A.歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱
B.歐洲債券是在20世紀30年代出現的
C.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
D.歐洲債券是國際債券的一種
【答案】ACD
【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券，是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現和發展起來的。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權;歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱，如按計息方式不同有固定利率債券、種類繁多的浮動利率債券、零息債券、延付息票債券、利率遞增債券等。
4.亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因，重要的表現是( )。[2009年11月真題]
A.危機國家普通遍缺少發達的資本市場
B.金融外部融資以銀行借貸為主
C.企業過于依賴銀行體系的間接融資
D.金融風險集中于銀行體系
【答案】ACD
【解析】亞洲各經濟體的政府官員和金融業界普遍認為，亞洲地區不健全的金融體系是形成東南亞金融危機的重要原因。這主要表現在企業過于依賴銀行體系的間接融資，危機國家普遍缺少發達的資本市場，企業外部融資也以銀行借貸為主，從而使金融風險集中在銀行體系。發展亞洲債券市場無疑會深化亞洲地區的金融體系，糾正該地區過于依賴銀行體系這種不合理的融資格局。
5.我國發行的國際債券主要有( )。
A.政府債券 B.可轉換公司債券
C.金融債券 D.可交換公司債券
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】國際債券在國際市場上發行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主，這樣發行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。
2.在日本發行的外國債券的面值貨幣必須是日元。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家。所以，在日本發行的外國債券的面值貨幣一定是日元。
3.歐洲債券是國際債券的一種。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】國際債券分為歐洲債券和外國債券。
4.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發行的原始購買者。
5.龍債券一般是到期一次還本付息的債券。( )[2010年3月真題]
【答案】B
【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券。
證券從業《證券基礎知識》練習模擬試題及答案 5
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業務實行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實物券的交易中，如證券公司發生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過戶。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業務主要是指( )。
A.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的.過程中，證券的收付
B.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業日中每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程
D.當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經紀商
答案：D
4.證券交易過程中，財產的實際轉移是在( )時。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發生財產實際轉移，而交收中發生財產實際轉移
C.清算與交收都分為證券與價款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結算賬戶 D.會員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T+1滾動交收與( )。
A.T+0滾動交收
B.T+2滾動交收
C.T+3滾動交收
D.T+5滾動交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B.指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對
D.指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營業部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業務堅持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場正常運行 D.簡化手續提高效率
答案：ABC
4.從時間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動交收 C.會計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協議過戶 D.賬戶掛失轉戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營業執照 B.法人結算協議書
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任
C.逐項交收需進行交收指令對盤
D.B股交易實行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收
B.B股交易實行T+3交收，A股及其他證券交易實行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
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