2017年證券從業資格證券市場基本法律法規精選模擬題
一、單項選擇題
1、設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案：D
解析：證券公司設立限定性：集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的.接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
2、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備( )資格。
A.證券投資咨詢業務
B.證券從業
C.證券投資顧問
D.理財師
正確答案：A
解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時.應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。發現非法從事證券投資咨詢活動的，請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。
3、下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質
B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
正確答案：C
解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的.由協會注銷其執業證書。
4、保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
正確答案：B
解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。
5、 集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
正確答案：C
解析： 集合資產管理計劃推廣活動結束后.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。
6、下列決議中，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( )。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司增加注冊資本
Ⅲ.有限責任公司變更為股份有限公司
Ⅳ.公司對外擔保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：根據《公司法》第103條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是。股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議.以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
7 、下列選項中，屬于公司公開發行新股的條件有( )。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構
Ⅱ.具有持續盈利能力，財務狀況良好
Ⅲ.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
Ⅳ.經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：根據《證券法》第13條的規定.公司公開發行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力.財務狀況良好;⑧最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報剛務院證券監督管理機構核準。
8、下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
Ⅱ.可以采取發起設立或者募集設立的方式
Ⅲ.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份
Ⅳ.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：根據《公司法》第77條的規定，股份有限公司的設立。可以采取發起設立或者募集設立的方式。發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。
9、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有( )。
Ⅰ.情節嚴重的，對單位判處罰金
Ⅱ.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節特別嚴重的，吊銷營業執照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據《刑法》第185條的規定.商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運FH客戶資金或者其他委托、信托的財產.情節嚴重的，對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
10、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有( )。
Ⅰ.擁有表決權20%的股東
Ⅱ.設立監事會的監事
Ⅲ.2/3的董事
Ⅳ .1/3的董事
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案：A
解析：根據《公司法》第39條的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
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