2025證券從業考試證券交易練習題及答案（精選5套）
在平平淡淡的日常中，我們都離不開練習題，做習題在我們的學習中占有非常重要的位置，對掌握知識、培養能力和檢驗學習的效果都是非常必要的，大家知道什么樣的習題才是規范的嗎？以下是小編為大家整理的2025證券從業考試證券交易練習題及答案，歡迎閱讀與收藏。
證券從業考試證券交易練習題及答案 1
一、多選選擇題
1.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實質內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國開展回購交易業務的場所有 ( )。
A. 商業銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業市場
3.以下說法正確的是 ( )。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營帳戶內進行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
4.根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營業部業務管理內容的有 ( )。
A. 營業場所管理
B. 業務操作規程及客戶管理與服務
C. 資金管理
D. 業務差錯的處理及交易系統故障的業務應急方案
E. 財務管理及會計核算制度
8.下列 是證券公司申請證券營業部開業，應當向中國證監會提交的材料( )。
A. 開業申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告
C. 證券從業人員的.名單、簡歷及資格證書
D. 營業場所及設備、信息系統的說明材料
E. 公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件
9.證券營業部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業務
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
10.證券服務部管理規章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
11.證券營業部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務的創新，從而實現 ( )。
A. 交易手段高效化
B. 服務功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業務處理網絡化
E. 業務管理自動化
12.證券服務部在經營中不得有下列行為 ( )。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權委托
13.證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 ( )。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
14.對客戶資金，營業部應遵循的管理制度包括 ( )。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
15.營業部處置突發事件應遵循的原則是 ( )。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
16.按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括 ( )。
A. 政策風險
B. 基本風險
C. 系統保障風險及其他風險
D. 經營管理風險
E. 系統風險
17.下列 屬于交易差錯風險( )。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權或越權代理而造成的風險
D. 交割失誤而引起的風險
E. 從事違法違規業務的風險
18.風險準備金提存的用途主要為 ( )。
A. 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
19.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監控( )。
A. 資本充足率
B. 資產負債率
C. 資金周轉率
D. 資產速動比率
E. 存貨周轉率
20.交易差錯風險防范的主要措施有 ( )。
A. 嚴格操作規程
B. 提高員工素質
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1. BCD 2.BCE
3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE
9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE
15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE
證券從業考試證券交易練習題及答案 2
普通股票股東行使資產收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經營環境
C. 公司對現金的需要
D. 公司進入資本市場獲得資金的能力
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時不能支付紅利。
第二，其他方面的`限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經營環境】、【公司進入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養老金
C. 失業救濟
D. 企業年金
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業救濟】和【退休金】，是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
分析公司財務狀況，重點在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動性
D. 可持續發展性
參考答案：ABC
參考解析：
會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。
證券從業考試證券交易練習題及答案 3
金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種( )。
A. 有資產的結算制度
B. 無資產的結算制度
C. 無負債的結算制度
D. 有負債的結算制度
參考答案：C
參考解析：
C選項正確，結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
基金信息披露中的誤導性陳述是指()。
A. 披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策
B. 登載其他組織的推薦性文字
C. 使投資者對其投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述
D. 將不存在的事實在基金信息披露文件予以記載的'行為
參考答案：C
參考解析：
虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
下列屬于境內上市外資股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
參考答案：D
參考解析：
境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。
證券從業考試證券交易練習題及答案 4
債券風險較小的原因是()。
A. 公司破產時債券償付在前
B. 債券的市場價格較穩定
C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒有固定的期限
參考答案：ABC
參考解析：
債券風險相對較小，這是因為：
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(2)倘若公司破產，清理資產有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩定。
以下關于股票合并的說法正確的是()。
A. 股票合并又稱并股
B. 股票合并將減少股份總數和股東持有股票的數量
C. 并股常見于高價股
D. 股票合并又稱拆細
參考答案：AB
參考解析：
選項A正確，股票合并又稱并股。
選項B正確，股票合并會減少股份總數和股東持有股票的數量。
選項C錯誤，并股常見于【低價股】。
選項D錯誤，【股票分割】又稱拆細。
國債的競爭性招標方式包括單一價格、修正的多重價格招標方式(即混合式)，招標標的僅為利率。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標方式包括單一價格、修正的`多重價格招標方式，招標標的為【利率或價格】。
按發行方式分類，結構化金融衍生產品可以分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 錯
B. 對
參考答案：錯
參考解析：
按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為【公開募集的結構化產品】與【私募結構化產品】;前者通常可以在交易所交易。
證券從業考試證券交易練習題及答案 5
下列關于我國證券行業特征的說法中，正確的有()。
A. 市場深度和廣度大大提高
B. 市場規模顯著擴張
C. 傳統業務同質化競爭明顯
D. 行業集中度較低
參考答案：ABC
參考解析：
近十年來，我國證券市場規模顯著擴張(B正確)，市場深度和廣度大大提高(A正確)，證券業逐步走向規范經營、風險管理的可持續發展之路。目前，證券業傳統業務面臨激烈的同質化競爭(C正確)，金融業對外開放和金融混業經營趨勢進一步加劇了證券行業競爭。大型證券公司憑借網點分布、客戶資源、資本實力等方面的競爭實力，與其他競爭對手逐漸拉開差距，形成較強的相對競爭優勢，行業集中度整體保持在較高水平(D錯誤)。
股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但通常并不等同于股票價格，主要原因有( )。
A. 會計價值通常反映的是歷史成本或者按照某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的'實際價格
B. 賬面價值的計算要扣除優先股的股本總額
C. 雖然會計價值往往與公司資產的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負債總額
D. 賬面價值并不反映公司的未來發展前景
參考答案：AD
參考解析：
通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。主要原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發展前景。
證券交易所的主要職能包括()。
A. 提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息
B. 制定證券交易所的業務規則
C. 接受上市申請、安排證券上市
D. 組織、監督證券交易
參考答案：ABCD
參考解析：
《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能包括：
(1)提供證券交易的場所、設施和服務。
(2)制定和修改證券交易所的業務規則。
(3)依法審核公開發行證券申請。
(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。
(5)提供非公開發行證券轉讓服務。
(6)組織和監督證券交易。
(7)對會員進行監管。
(8)對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管。
(9)對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管。
(10)管理和公布市場信息。
(11)開展投資者教育和保護。
(12)法律、行政法規規定的以及中國證監會許可、授權或者委托的其他職能。
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